证券公司自营(证券公司自营业务管理办法)

自营业务是证券公司以营利为目的为自己买卖证券通过买卖价差获利的一种经营行为在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金自营买卖必须在以自己名义开设的证券帐户中进行并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历4证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为,或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚 法律依据证券法第一百三十三条规定,证券公司从事证券自营业务,必须是自有资金和依法筹集的资金禁止银行资金违规流入股市。

证券公司自营(证券公司自营业务管理办法)

答案A,B,C,D 由于自营业务具有投机性,业务风险比较大的特点,必须与其他业务严格分离。

证券公司自营(证券公司自营业务管理办法)

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